有網(wǎng)友詢問，證券從業(yè)資格考試值得考嗎?唯學(xué)網(wǎng)小編提示：倘若你想進(jìn)入證券行業(yè)謀生，這個(gè)證就非常有意義，它是最基本的入門證;假如你沒這個(gè)打算，那考來的確意義不大，最多就是讓你了解了一些證券知識(shí)而已。

第三章　特別交易事項(xiàng)及其監(jiān)管

本章主要考點(diǎn)

1.掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。

2.熟悉回轉(zhuǎn)交易制度。

3.熟悉股票交易特別處理規(guī)定。

4.熟悉中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定。

5.熟悉創(chuàng)業(yè)板股票的退市風(fēng)險(xiǎn)警示和其他風(fēng)險(xiǎn)警示處理的規(guī)定。

6.掌握開盤價(jià)、收盤價(jià)的產(chǎn)生方式。

7.熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌的規(guī)則。

8.掌握證券除權(quán)(息)的處理辦法和除權(quán)(息)價(jià)的計(jì)算方法。

9.熟悉證券交易異常情況的處理規(guī)定。

10.熟悉固定收益證券綜合電子平臺(tái)的交易規(guī)定。

11.熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則。

12.掌握證券交易所關(guān)于交易行為監(jiān)督的規(guī)定。

13.熟悉合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易管理的有關(guān)規(guī)定。

第一節(jié)　特別交易規(guī)定與交易事項(xiàng)

一、特別交易規(guī)定

(一)大宗交易

大宗交易是指單筆數(shù)額較大的證券買賣。

1.上海證券交易所大宗交易(掌握)

進(jìn)行大宗交易的條件 (1)A股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于 50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣;

(2)B股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于 50萬股，或者交易金額不低于30萬美元;

(3)基金大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于 300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣;

(4)國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元;

(5)其他債券單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1000手，或者交易金額不低于100萬元人民幣。

大宗交易的時(shí)間 上海證券交易所接受大宗交易的時(shí)間為每個(gè)交易日 9:30～11：30、13:00～15:30，但如果在交易日15:00前處于停牌狀態(tài)的證券，上海證券交易所不受理其大宗交易的申報(bào);每個(gè)交易日15:00～15:30，證券交易所交易主機(jī)對(duì)買賣雙方的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)。

▲大宗交易的申報(bào)

◆ 大宗交易成交價(jià)格的確定

有漲跌幅限制證券 由買賣雙方在當(dāng)日漲跌幅價(jià)格限制范圍內(nèi)確定。

無漲跌幅限制證券 由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%或當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。

◆ 買賣雙方輸入交易系統(tǒng)的每筆大宗交易成交申報(bào)，其證券代碼、成交價(jià)格和成交數(shù)量必須一致。

◆ 大宗交易的成交申報(bào)須經(jīng)證券交易所確認(rèn)。交易所確認(rèn)后，買方和賣方不得撤銷或變更成交申報(bào)，并必須承認(rèn)交易結(jié)果、履行相關(guān)的清算交收義務(wù)。

◆ 大宗交易不納入證券交易所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算，成交量在大宗交易結(jié)束后計(jì)入當(dāng)日該證券成交總量。

◆ 每個(gè)交易日大宗交易結(jié)束后應(yīng)公布的信息

股票和基金大宗交易 公告證券名稱、成交價(jià)、成交量及買賣雙方所在會(huì)員營業(yè)部的名稱等信息

債券和債券回購大宗交易 公告證券名稱、成交價(jià)和成交量等信息

【例1·單選題】上海證券交易所規(guī)定，(　)大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣。

A.A股

B.B股

C.基金

D.國債及債券回購

『正確答案』C

『答案解析』上海證券交易所規(guī)定，基金大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣。

【例2·單選題】在上海證券交易所，無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下(　)或當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

『正確答案』C

『答案解析』在上海證券交易所，無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%或當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。

2.深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)業(yè)務(wù)(掌握)

協(xié)議平臺(tái)是指交易所為會(huì)員和合格投資者進(jìn)行各類證券大宗交易或協(xié)議交易提供的交易系統(tǒng)。

(1)下列交易可以通過協(xié)議平臺(tái)進(jìn)行：

①權(quán)益類證券大宗交易，包括A股、B股、基金等。

②債券大宗交易，包括國債、企業(yè)債券、公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券和債券質(zhì)押式回購等。

③專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易(“專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易”)。

④交易所規(guī)定的其他交易。

(2)根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下條件的，可以采用大宗交易方式：

①A股單筆交易數(shù)量不低于 50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣;

②B股單筆交易數(shù)量不低于 5萬股，或者交易金額不低于30萬元港幣;

③基金單筆交易數(shù)量不低于 300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣;

④債券單筆交易數(shù)量不低于5000張(以100元人民幣面額為1張)，或者交易金額不低于50萬元人民幣;

⑤債券質(zhì)押式回購單筆交易數(shù)量不低于5000張(以人民幣100元面額為1張)，或者交易金額不低于50萬元人民幣;

⑥多只A股合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只A股的交易數(shù)量不低于20萬股;

⑦多只基金合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只基金的交易數(shù)量不低于100萬份;

⑧多只債券合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于100萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于2000張。

★兩交易所的歸納：

▲協(xié)議平臺(tái)接受用戶申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日 9:15～11:30、13:00～15:30。申報(bào)當(dāng)日有效。當(dāng)天全天停牌的證券，協(xié)議平臺(tái)不接受其有關(guān)的申報(bào)。

▲協(xié)議平臺(tái)接受交易用戶申報(bào)的類型包括：意向申報(bào)、定價(jià)申報(bào)、雙邊報(bào)價(jià)、成交申報(bào)和其他申報(bào)。

(3)協(xié)議平臺(tái)按不同業(yè)務(wù)類型分別確認(rèn)成交，具體確認(rèn)成交的時(shí)間規(guī)定為：

權(quán)益類證券大宗交易、債券大宗交易(除公司債券外) 15:00～15:30

公司債券的大宗交易、專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易 9:15～11:30、13:00～15:30

(4)交易價(jià)格的確定

權(quán)益類證券大宗交易 有價(jià)格漲跌幅限制的，由買賣雙方在其當(dāng)日漲跌幅價(jià)格限制范圍內(nèi)確定。

無價(jià)格漲跌幅限制的，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%之間自行協(xié)商確定。

債券大宗交易 由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%之間自行協(xié)商確定。

專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議 由買賣雙方自行協(xié)議確定。

▲債券大宗交易以及專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。

(5)交易所每個(gè)交易日通過協(xié)議平臺(tái)、交易所網(wǎng)站等方式對(duì)外發(fā)布協(xié)議平臺(tái)交易信息。

▲協(xié)議平臺(tái)上進(jìn)行的權(quán)益類證券大宗交易和雙邊交易債券的大宗交易，暫不納入交易所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算，成交量在協(xié)議平臺(tái)交易結(jié)束后計(jì)入當(dāng)日該證券成交總量。

【例1·單選題】根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，以下(　)不能在深圳證券交易所采用大宗交易方式。

A.A股單筆交易數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣

B.債券單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于500張或者交易金額不低于50萬元人民幣

C.基金單筆交易數(shù)量不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣

D.B股單筆交易數(shù)量不低于5萬股，或者交易金額不低于30萬元港幣

『正確答案』B

『答案解析』債券單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于5000張或者交易金額不低于50萬元人民幣，B的說法有誤。

【例2·單選題】權(quán)益類證券大宗交易、債券大宗交易(除公司債券外)，協(xié)議平臺(tái)的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日的(　)。

A.9：15～11：30　B.9：30～11：30

C.13：00～15：27 D.15：00～15：30

『正確答案』D

『答案解析』權(quán)益類證券大宗交易、債券大宗交易(除公司債券外)，協(xié)議平臺(tái)的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日的15：00～15：30。

【例3·判斷題】協(xié)議平臺(tái)接受交易用戶申報(bào)的類型包括意向申報(bào)、定價(jià)申報(bào)、雙邊報(bào)價(jià)、成交申報(bào)和其他申報(bào)。(　)

A.正確 B.錯(cuò)誤

『正確答案』A

『答案解析』協(xié)議平臺(tái)接受交易用戶申報(bào)的類型包括意向申報(bào)、定價(jià)申報(bào)、雙邊報(bào)價(jià)、成交申報(bào)和其他申報(bào)。