2014證券從業(yè)資格每年舉行十次考試，考生可根據(jù)自己的安排進(jìn)行報(bào)名，而7月份預(yù)約考試馬上就要開始了，還在備考的考生，要注意了，在考前可多做一些歷年真題，這樣比較好掌握出題的方向，唯學(xué)網(wǎng)小編整理了證券從業(yè)資格投資基金模擬題，供考生參考。

1.下列關(guān)于收益、風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益指標(biāo)的說法，正確的是(　　)。

A.特雷諾指數(shù)實(shí)際上是無風(fēng)險(xiǎn)收益率與基金組合連線的斜率，用的是全部風(fēng)險(xiǎn)

B.特雷諾指數(shù)無法衡量基金經(jīng)理的風(fēng)險(xiǎn)分散程度

C.夏普指數(shù)以貝塔系數(shù)作為基金風(fēng)險(xiǎn)的度量

D.詹森指數(shù)給出的是單位風(fēng)險(xiǎn)的超額收益率，因而是一種比率衡量指標(biāo)

2.我國(guó)第一只開放式基金是(　　)。

A.基金開元

B.基金金泰

C.華安創(chuàng)新

D.南方寶元

3.下列關(guān)于我國(guó)基金銷售渠道的陳述，正確的是(　　)。

A.基金公司直銷中心在穩(wěn)定大客戶方面具有優(yōu)勢(shì)

B.保險(xiǎn)公司已成為我國(guó)基金銷售渠道的重要組成部分

C.證券公司目前是我國(guó)基金銷售渠道的主要渠道

D.基金公司直銷中心已成為最重要的基金銷售渠道

4.貨幣市場(chǎng)基金的投資應(yīng)當(dāng)符合(　　)。

A.投資于同一公司發(fā)行的短期企業(yè)債券的比例，不得超過基金總資產(chǎn)的l0%

B.投資于定期存款的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%

C.可以投資于股票、可轉(zhuǎn)換債券等金融工具

D.投資組合的平均剩余期限在每個(gè)交易日均不得超過397元

5.以下不屬于我國(guó)基金監(jiān)管的原則有(　　)。

A.監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則

B.監(jiān)管與自律并重原則

C.審慎監(jiān)管原則

D.投資者利益優(yōu)先原則

6.債券指數(shù)化投資策略的目標(biāo)是使債券投資組合的收益(　　)。

A.與市場(chǎng)利率變化相同

B.與某個(gè)特定指數(shù)相同

C.與預(yù)計(jì)的收益率變化相同

D.與價(jià)格波動(dòng)情況相同

7.當(dāng)基金二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格高于其份額凈值時(shí)，稱為(　　)。

A.溢價(jià)交易

B.折價(jià)交易

C.平價(jià)交易

D.不確定

8.我國(guó)《證券投資基金法》自(　　)起施行。

A.2003年6月1日

B.2004年6月1日

C.2004年7月1日

D.2003年7月1日

9.以下市場(chǎng)類型中，不屬于有效市場(chǎng)形式的是(　　)。

A.半弱勢(shì)有效市場(chǎng)

B.弱勢(shì)有效市場(chǎng)

C.半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)

D.強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)

10.當(dāng)技術(shù)分析無效時(shí)，市場(chǎng)至少符合(　　)。

A.半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)假設(shè)

B.弱勢(shì)有效市場(chǎng)假設(shè)

C.強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)假設(shè)

D.無效市場(chǎng)假設(shè)

11.投資者在強(qiáng)趨勢(shì)的市場(chǎng)中的最優(yōu)策略為(　　)。

A.投資組合保險(xiǎn)策略

B.恒定混合策略

C.戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置策略

D.買入并持有策略

12.(　　)對(duì)威廉·夏普(WilliamSharpe)的資本資產(chǎn)定價(jià)模型(CAPM)的可檢驗(yàn)性提出質(zhì)疑，并提出了替代的套利定價(jià)模型。

A.斯蒂芬·羅斯

B.尤金·法瑪

C.威廉·夏普

D.哈里·馬科維茲

13.投資者于T日轉(zhuǎn)托管開放式基金份額成功后，(　　)日起可以贖回該部分基金份額。

A.T

B.T+I

C.T+2

D.T+3

14.根據(jù)我國(guó)目前基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的通常做法，除QDIl基金外，投資人申購(gòu)基金成功后，基金注冊(cè)登記人在(　　)日為投資人登記權(quán)益，投資人在(　　)日(含該日)后有權(quán)贖回該部分基金份額。

A.T，T+1

B.T+1，T+2

C.T+2，T+3

D.T+3，T+4

15.以下投資策略中，屬于積極債券組合管理策略的是(　　)。

A.指數(shù)化投資策略

B.多重負(fù)債下的組合免疫策略

C.多重負(fù)債下的現(xiàn)金流匹配策略

D.債券互換

16.基金托管人在基金運(yùn)作中的作用主要表現(xiàn)在(　　)。

A.基金托管人的介入，使基金資產(chǎn)的所有權(quán)、使用權(quán)與保管權(quán)分離，從而可以防止基金資產(chǎn)挪作他用，有效保障資產(chǎn)安全

B.有利于完善基金公司的內(nèi)部控制

C.提高基金管理人的運(yùn)作效率

D.有利于保護(hù)基金份額持有人的權(quán)益

17.以下關(guān)于封閉式基金和開放式基金的說法，正確的是(　　)。

A.根據(jù)募集方式不同，可將基金分為封閉式基金和開放式基金

B.封閉式在基金合同限內(nèi)，基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回

C.封閉式基金和開放式基金的交易場(chǎng)所不同

D.開放式基金的價(jià)格由市場(chǎng)供求關(guān)系決定

18.如果股票市場(chǎng)并不是有效市場(chǎng)，則基金管理人(　　)。

A.采用積極的管理策略，通過挑選價(jià)值低估股票超越大盤

B.努力獲得與大盤同樣的收益水平，減少交易成本

C.通過對(duì)股票的分析買入價(jià)值低估的股票，賣出價(jià)值高估的股票

D.力求超越市場(chǎng)

19.關(guān)于證券投資組合的方差，以下說法正確的是(　　)。

A.用來度量未來可能收益率與期望收益率的偏差程度

B.可以通過由構(gòu)成證券組合的單一證券的方差來表達(dá)

C.證券組合的可行域在圖上的橫坐標(biāo)由方差來表示

D.方差的值越大，說明該證券組合的風(fēng)險(xiǎn)越大

20.從時(shí)間跨度和風(fēng)格類別上看，資產(chǎn)配置的類別可以分為(　　)。

A.動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置

B.資產(chǎn)混合配置

C.戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置

D.戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置

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